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《貨幣經紀公司外匯經紀業務管理暫行辦法》

時間:2013-3-15  來源:  作者:國家外匯管理局

貨幣經紀公司外匯經紀業務管理暫行辦法
第一條 為進一步發展銀行間外匯市場,規范貨幣經紀公司外匯經紀業務,依據《中華人民共和國外匯管理條例》,制定本暫行辦法。
第二條 本暫行辦法所稱貨幣經紀公司是指經銀行業監督管理部門批準的,專門從事貨幣經紀業務的非銀行金融機構。
第三條 國家外匯管理局依法對貨幣經紀公司外匯經紀業務進行監督管理。貨幣經紀公司及其分公司開展外匯經紀業務,需經國家外匯管理局批準。
第四條 貨幣經紀公司及其分公司經國家外匯管理局批準可開展下列全部或部分外匯經紀業務:
(一) 人民幣對外匯衍生產品交易經紀服務;
(二) 外匯拆借經紀服務;
(三) 外匯對外匯交易經紀服務;
(四) 經國家外匯管理局批準的其他外匯經紀業務。貨幣經紀公司不得從事自營外匯業務或承擔交易雙方資金清算業務。
第五條 貨幣經紀公司申請開展外匯經紀業務的條件:
(一)申請開辦人民幣對外匯衍生產品交易經紀業務應具備的條件:
1.依法成立并從事貨幣經紀業務1 年以上;
2.申請之日起前1 年內沒有重大違法、違規經營記錄;
3.具有5 年以上金融市場從業經歷、熟悉外匯經紀業務的高級管理人員;
4.具有完善的業務操作規程、內部風險控制制度、信息披露制度和道德操守規范;
5. 具有支持通過中國外匯交易中心發布報價信息的軟硬件設備。
(二)申請開辦其他外匯經紀業務應具備的條件:
1.具有5 年以上金融市場從業經歷、熟悉外匯經紀業務的高級管理人員;
2.具有完善的業務操作規程、內部風險控制制度、信息披露制度和道德操守規范。
第六條 貨幣經紀公司及其分公司申請開展外匯經紀業務,應由具有法人資格的主體通過所在地國家外匯管理局分局、外匯管理部(以下簡稱外匯分局)向國家外匯管理局提交下列材料:
(一)開展外匯經紀業務的申請報告;
(二)銀行業監督管理部門批準貨幣經紀公司設立的文件;
(三)《金融許可證》(副本)復印件;
(四)貨幣經紀公司章程和股東結構;
(五)貨幣經紀公司董事、外匯經紀業務高級管理人員、部門主要負責人的名單、詳細履歷及任職資格證明材料;
(六)外匯經紀業務操作規程、內部風險控制制度、信息披露制度及道德操守規范;
(七)由貨幣經紀公司法定代表人出具的申請材料真實性聲明;
(八)申請之日起前1 年內合規經營情況;
(九)由中國外匯交易中心出具的符合報價信息、成交信息等相關信息傳輸的硬件和網絡條件的證明;
(十)國家外匯管理局要求的其他材料。
僅申請開展人民幣對外匯衍生產品交易經紀業務以外的外匯經紀業務,無需提供前款第八項、第九項材料。
第七條 外匯分局收到申請材料后的5 個工作日內完成資料的完整性審查。如申請材料不齊全或不符合本暫行辦法的規定,外匯分局應一次性告知申請人需補充的申請材料。對申請材料符合規定的,外匯分局應當受理,并在收到申請材料之日起5 個工作日內書面通知申請人。外匯分局應于受理之日起10 個工作日內完成初審工作并將材料轉交國家外匯管理局。國家外匯管理局在收到完整申請材料20 個工作日內做出是否批準開展外匯經紀業務的書面決定。
第八條 貨幣經紀公司在開展外匯經紀業務前,應核實委托方是否具有從事該項交易的從業資格;在委托交易雙方達成交易后,應督促雙方即時將逐筆成交信息錄入銀行間外匯市場外匯交易系統。
第九條 貨幣經紀公司開展外匯經紀業務,應與委托方簽訂服務協議,并根據委托方要求進行報價或詢價。貨幣經紀公司在開展人民幣對外匯衍生產品交易經紀業務時,應即時將最新報價和成交信息以該貨幣經紀公司名義通過銀行間外匯市場外匯交易系統對外發布,隨后還可以自身名義在其他信息披露渠道發布。貨幣經紀公司不得對外公布非公開信息。
第十條 貨幣經紀公司應在每月結束后5個工作日內向所在地外匯分局報告外匯經紀業務月報表(見附件)和月度總結報告。單筆人民幣對外匯衍生產品交易經紀業務超過等值5000 萬美元(含),應于交易后下一個工作日向所在地外匯分局事后報備。外匯分局每年對轄內貨幣經紀公司執行外匯管理規定的情況進行考核。外匯分局應在每季度結束后15 個工作日內向國家外匯管理局報送轄內貨幣經紀公司外匯經紀業務季度報告。
第十一條 貨幣經紀公司應嚴格按照相關管理規定進行風險管理。貨幣經紀公司開展外匯經紀業務,必須遵循公正、公平、誠信、為客戶保密的原則依法進行,必須遵守外匯市場管理規定和外匯市場規則,不得擾亂外匯市場正常運行。
第十二條 貨幣經紀公司外匯經紀業務系統、風險管理系統等發生重大變動或發現市場交易異常情況應及時向國家外匯管理局報告。經營外匯經紀業務的貨幣經紀公司控股股東重組、股權變更,董事、高級管理人員發生人事變動,應于相應事項發生之日起3 個工作日內向國家外匯管理局報告。
第十三條 貨幣經紀公司終止外匯經紀業務,應當提前30 個工作日向國家外匯管理局提出書面申請。
第十四條 貨幣經紀公司開展外匯經紀業務的相關紙質記錄的保存時限不得低于該業務所含產品有效期終止后5 年,相關電子記錄應長期保存。電子記錄內容包括但不限于交易時間、交易對手、交易品種、價格、期限和金額等。
第十五條 貨幣經紀公司資本金、利潤及業務損失需要進行人民幣與外幣間兌換的,應當按照國家外匯管理局的有關規定辦理相關手續。貨幣經紀公司對境外資產負債及損益狀況,應按照國際收支統計申報規定進行申報。
第十六條 國家外匯管理局有權依照有關程序和規定對貨幣經紀公司的外匯經紀業務進行現場檢查。
第十七條 貨幣經紀公司開展外匯經紀業務,有下列違反本辦法和外匯市場其他有關規定行為之一的,由國家外匯管理局及其外匯分局按照《中華人民共和國外匯管理條例》等有關規定予以處罰。
(一)未經批準擅自開展外匯經紀業務的;
(二)超范圍經營外匯經紀業務的;
(三)未按照規定辦理進行資本金、利潤及業務損失人民幣與外幣兌換的;
(四)未即時將最新報價和成交信息通過銀行間外匯市場交易系統發布的;
(五)未及時向國家外匯管理局上報外匯經紀業務統計表、總結報告和基本信息的;
(六)其他違反本暫行辦法和外匯市場有關管理規定的行為。
第十八條 本暫行辦法由國家外匯管理局負責解釋。
第十九條 本暫行辦法自發布之日起施行。

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